二次供水是城市供水的重要組成部分，關(guān)乎居民用水權(quán)益、供水企業(yè)經(jīng)營效益和國家公共安全。然而，老舊小區(qū)二次供水設(shè)施存在建設(shè)與管護分離、設(shè)備陳舊老化、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜和運行能耗大等諸多問題，導(dǎo)致水質(zhì)、水壓和水量問題頻發(fā)，甚至一度成為全國人大和政協(xié)會議討論的民生熱點。盡管早在 2015和2016年，國家發(fā)展改革委等相關(guān)部門已經(jīng)要求全國各地加強城鎮(zhèn)供水設(shè)施建設(shè)與管理，全面推進老舊小區(qū)二次供水改造工作叫，但當(dāng)時改造資金尚未完全落實，更多城市傾向于改造一次供水，或一直處于籌備和計劃狀態(tài)，僅個別經(jīng)濟發(fā)達城市推進了一定范圍的老舊小區(qū)二次供水改造工作，而且較少實現(xiàn)智慧化升級、國家反恐戰(zhàn)略和“雙碳”目標(biāo)。

隨著碳達峰和城市更新行動的推進自2020年7月以來，先后頒布了一系列配套政策，以此推進城市更新和開發(fā)建設(shè)轉(zhuǎn)型升級，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，滿足人民群眾對美好生活的需要。其中，2021年3月，國家發(fā)展改革委通過“十四五”規(guī)劃，明確了二次供水改造目標(biāo)和工作任務(wù),并安排中央預(yù)算內(nèi)投資推進老舊小區(qū)二次供水改造。借此，全國各地大范圍開展老舊小區(qū)二次供水改造工作，但是老舊小區(qū)改造機制堅持屬地化管理原則，尚未建立完全統(tǒng)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和改造規(guī)范，加之二次供水屬于特許經(jīng)營范圍，存在較強的信息不對稱性，致使供水企業(yè)項目管理經(jīng)驗相對不足。特別是在項目風(fēng)險管理方面，由于老舊小區(qū)二次供水改造項目具有資金來源單一、利益相關(guān)主體眾多、節(jié)能要求高、項目組合管理和社會屬性強等特點，導(dǎo)致全壽命周期存在諸多不確定性風(fēng)險，而該領(lǐng)域改造項目風(fēng)險管理處于初始階段，尚未建立系統(tǒng)性風(fēng)險評價方案和理論體系。綜上所述，開展老舊小區(qū)二次供水改造項目風(fēng)險評價研究重要性巨大。

盡管老舊小區(qū)改造已成為學(xué)術(shù)熱點，但是大部分學(xué)者集中在老舊小區(qū)整體視角進行研究，很少對該視角下二次供水改造進行專項研究，因此現(xiàn)有研究成果針對性不足，適用性較差。即便國內(nèi)外有關(guān)改造項目風(fēng)險研究較為成熟，但鮮有將風(fēng)險管理理論延伸到老舊小區(qū)二次供水改造研究中，導(dǎo)致該研究主題缺乏風(fēng)險評價指標(biāo)數(shù)據(jù)和評價模型?；诖?，對老舊小區(qū)二次供水改造項目開展風(fēng)險評價研究迫在眉睫。

1.2 研究目的與意義

1.2.1 研究目的

老舊小區(qū)二次供水改造是政府投資、供水企業(yè)統(tǒng)建統(tǒng)管，并關(guān)乎國家反恐戰(zhàn)略的民生工程，然而現(xiàn)階段項目風(fēng)險管理能力相對薄弱。為此，將成熟的風(fēng)險管理理論延伸至老舊小區(qū)二次供水改造項目，旨在完善老舊小區(qū)二次供水改造項目風(fēng)險管理體系，強化老舊小區(qū)二次供水改造項目風(fēng)險管理能力:同時引入多種數(shù)理模型解決該領(lǐng)域工程實際問題，意圖全面識別風(fēng)險因素，科學(xué)構(gòu)建風(fēng)險評價指標(biāo)體系和風(fēng)險評價模型，進而提出風(fēng)險應(yīng)對建議，試圖為項目和企業(yè)風(fēng)險管理制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、定量化和數(shù)字化提供參考與借鑒。

1.2.2 研究意義

(1)理論意義

第一，采用實地調(diào)研數(shù)據(jù)和兩組專家團隊相結(jié)合方式開展HHM 法風(fēng)險識別，有助于彌補 HHM 模型風(fēng)險識別過程復(fù)雜、工作量大和主觀性強的缺陷:第二，通過系統(tǒng)總結(jié)老舊小區(qū)二次供水現(xiàn)存問題及其改造項目特點，并運用Vague 集、拉格朗日乘子法最小相對信息熵和概率論等多種數(shù)學(xué)模型，輔助風(fēng)險識別與評價研究，不但豐富了老舊小區(qū)二次供水改造項目研究方法,而且有助于推動該主題下其他理論方向的研究;第三,將成熟的風(fēng)險管理理論延伸至老舊小區(qū)二次供水改造項目研究中，進而構(gòu)建風(fēng)險評價指標(biāo)體系和風(fēng)險評價模型，并提出基于 PDCA 循環(huán)管理模式的風(fēng)險應(yīng)對策略,完善了老舊小區(qū)二次供水改造項目風(fēng)險管理理論體系。

(2)實踐意義

本研究通過構(gòu)建全壽命周期風(fēng)險情景，系統(tǒng)而全面地識別出50項老舊小區(qū)二次供水改造項目風(fēng)險指標(biāo)，并篩選出 26項關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)，不但包含單一項目風(fēng)險，而且考慮了項目組合風(fēng)險，進而完善了全壽命周期動態(tài)風(fēng)險識別與分析的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，尤其是在數(shù)據(jù)缺乏的決策階段，能夠為編審可行性研究報告提供科學(xué)可靠的風(fēng)險分析指標(biāo):同時采用主客觀賦權(quán)法和云模型法進行風(fēng)險評價，不但反映決策者風(fēng)險偏好和客觀信息對風(fēng)險權(quán)重影響，而且刻畫了實際工程項目風(fēng)險語言中概念的不確定性，其評價軟件操作簡單，云圖效果直觀可視，便于應(yīng)用在實際項目風(fēng)險管理中:最后將風(fēng)險應(yīng)對與風(fēng)險監(jiān)控擬合在 PDCA 循環(huán)管理模型上，確定全壽命周期各階段主責(zé)干系人，并提出風(fēng)險應(yīng)對建議，較適合實際項目推廣借鑒。

總之，從實踐層面來看，無論是針對項目公司的個人管理行為，還是政府或企業(yè)管理者的決策行為，本研究在一定程度上為從業(yè)者提供了風(fēng)險指標(biāo)數(shù)據(jù)、數(shù)模評價方法和風(fēng)險應(yīng)對方案，進而有助于提高相關(guān)企事業(yè)單位風(fēng)險管理能力，最大限度地促進老舊小區(qū)二次供水改造項目可持續(xù)性發(fā)展，從而強化以人民為中心的政府形象。

1.3 國內(nèi)外研究綜述

1.3.1國外研究現(xiàn)狀

(1)國外老舊小區(qū)二次供水改造研究現(xiàn)狀

受居住模式、經(jīng)濟發(fā)展水平和供水狀況等多因素影響，各國學(xué)者針對老舊小區(qū)二次供水改造研究側(cè)重點有所不同，雖然國外二次供水改造模式與我國存在較大差異，但是國外研究起步較早，現(xiàn)有研究成果具有一定的前瞻性，能夠為本研究指明方向。

泰國早在 1990年已經(jīng)提出供水系統(tǒng)升級改造計劃，并推行項目審查機制，在綜合評估技術(shù)、成本和效益基礎(chǔ)上，確定改造優(yōu)先順序P1;發(fā)展至今，泰國學(xué)者傾向于社區(qū)供水可持續(xù)性研究，通過建立供水可持續(xù)發(fā)展生態(tài)模型，減少供水企業(yè)風(fēng)險，以此提高供水企業(yè)盈利能力，強化供水業(yè)務(wù)可持續(xù)性發(fā)展31。

日本老舊小區(qū)供水管網(wǎng)老化情況和供水問題與我國較為相似，2008年至2011年，日本厚生勞動省借機抗震改造政策，開展了兩次老舊小區(qū)管網(wǎng)改造工作，通過使用大口徑供水管道、改良配水管材和優(yōu)化供水方式等措施提升供水能力。然而，與我國自來水壟斷經(jīng)營不同，日本自來水市場化程度較高，其中97.5%的自來水公司屬于小型獨立企業(yè)，加之日本地震災(zāi)害頻發(fā)，導(dǎo)致小型自來水公司應(yīng)急供水能力研究成為關(guān)注熱點叫1。由于新加坡和印度尼西亞經(jīng)濟發(fā)展水平不同，導(dǎo)致兩國老舊小區(qū)二次供水改造模式差異性極大。2009年，新加坡公用事業(yè)局率先完成智能水網(wǎng)系統(tǒng)升級改造，實現(xiàn)資產(chǎn)漏損、水質(zhì)監(jiān)測、自動抄表和節(jié)水聯(lián)動協(xié)同管理[5，以此提高居民用水可靠性和可持續(xù)性:而印度尼西亞學(xué)者還在研究傳統(tǒng)的鉆孔技術(shù)改善貧民窟供水問題(61。美國絕大多數(shù)地區(qū)推廣疊壓供水方式，即通過加壓供水機組與市政供水管網(wǎng)直接聯(lián)接,實現(xiàn)直接供水入戶,無需二次儲水,因此針對老舊小區(qū)二次供水改造研究相對較少。

但是美國各州政治和經(jīng)濟體制存在較大差異，供水私有化程度不盡相同，部分學(xué)者集中水質(zhì)污染程度研究771，以此探究二次供水改造方向。

歐洲國家自 1900年已經(jīng)開始二次供水建設(shè)與管理研究，無論是管道材質(zhì)、水處理技術(shù)和加壓設(shè)備，還是系統(tǒng)智能化水平和水務(wù)反恐能力都已經(jīng)非常成熟。現(xiàn)階段歐洲國家較少關(guān)注老舊小區(qū)二次供水設(shè)備或系統(tǒng)改造,更多關(guān)注歐洲各國供水服務(wù)聯(lián)盟機制國、社區(qū)供水應(yīng)急服務(wù)能力提升191、擴大地下水供給改造!01和運營投訴管理11。

(2)國外改造項目風(fēng)險評價研究現(xiàn)狀

國外對改造項目風(fēng)險評價研究起步較早，在第二次世界大戰(zhàn)期間，西歐國家已經(jīng)將風(fēng)險評價技術(shù)應(yīng)用到水電、交通和建筑等相關(guān)項目改造與重建管理中，現(xiàn)階段國外學(xué)者對改造項目風(fēng)險評價方法、理論和實踐的研究非常深入透徹，并取得了顯著的成果。各國根據(jù)自身國情、項目特點和決策問題性質(zhì)等要素，選擇不同的風(fēng)險識別、指標(biāo)篩選和風(fēng)險評價方法，并將其成功應(yīng)用到不同領(lǐng)域。在定性方法應(yīng)用方面，LeeMSN等(2020)僅采用專家訪談法就完成了馬來西亞商業(yè)建筑綠色改造項目施工階段風(fēng)險識別和評價研究中21;CarpimoC等(2022)則更加傾向使用定量方法進行改造項目風(fēng)險評價，通過不確定性和敏感性分析估算既有建筑能源改造項目風(fēng)險概率及其確定性，以促進改造項目順利實施[3;而在定性與定量方法結(jié)合方面，KovaěevicMS等(2020)則非常關(guān)注風(fēng)險指標(biāo)間影響關(guān)系對決策問題的影響，為此綜合運用 ANP 法、專家調(diào)查法和蒙特卡羅模擬法對堤壩改造項目開展風(fēng)險評價研究1141。總之，國外現(xiàn)有研究聚焦于能源改造和既有建筑綠色改造兩個方向，其研究方法較為全面，而且不局限于傳統(tǒng)綜合評價方法。

然而，現(xiàn)階段歐美發(fā)達國家對改造項目風(fēng)險評價研究有了新的突破，一方面是將傳統(tǒng)評價方法與前沿技術(shù)或企業(yè)管理工具相結(jié)合開展風(fēng)險評價實證研究;另一方面則是拓寬研究深度和廣度，將風(fēng)險細化研究，研究成果具有一定的人文屬性和哲學(xué)色彩。AhlrichsJ等(2020)構(gòu)建綜合風(fēng)險熱能評價方法，評估德國政策對投資決策的影響，進而探究政治工具對改造項目投資風(fēng)險影響的內(nèi)在機理15;AndaloroA等(2022)通過構(gòu)建兩種不同的技術(shù)和財務(wù)情景，探究技術(shù)和財務(wù)風(fēng)險的相關(guān)性及其成因，并借助歐盟委員會資助的 EEnvest 工具，開展商業(yè)辦公樓能源改造項目投資風(fēng)險評估16:Andrimngal等(2022)綜合使用風(fēng)險登記冊、風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)、風(fēng)險影響圖和項目復(fù)雜性評估框架，將復(fù)雜性納入項目風(fēng)險評價，并經(jīng)機場改擴建項目案例驗證后證實，可以檢測并評估復(fù)雜性和風(fēng)險之間、風(fēng)險本身之間的多維因果關(guān)系以及相互作用對項目目標(biāo)的影響!7;MaghsoudiNiaE等(2022)以節(jié)能改造項目可持續(xù)發(fā)展為研究主題，從居住者行為視角分析改造項目風(fēng)險，并論證居住者參與改造作用18,對降低改造項目風(fēng)險具有借鑒意義。

1.3.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀

(1)國內(nèi)老舊小區(qū)二次供水改造研究現(xiàn)狀

雖然國內(nèi)學(xué)者針對老舊小區(qū)二次供水改造研究較為活躍，但是二次供水屬于壟斷經(jīng)營范圍，而各地供水企業(yè)數(shù)據(jù)共享意愿不強，致使產(chǎn)學(xué)研合作深度不夠，因此該主題下高質(zhì)量文獻相對較少，研究方向各異，且尚未對某一方向形成系統(tǒng)性研究。

在改造策劃階段，學(xué)者們傾向于老舊小區(qū)二次供水現(xiàn)狀方面的研究，其研究成果有助于本研究風(fēng)險情景構(gòu)建和決策階段風(fēng)險識別。劉晶等(2022)對國內(nèi)18個城市開展實地調(diào)研，總結(jié)二次供水設(shè)施現(xiàn)狀，指出居住小區(qū)二次供水運營管理問題，并提出優(yōu)化二次供水方式、加強巡檢、安裝在線監(jiān)測設(shè)備和規(guī)范材料選型等處理建議!9;而邱文心等(2022)則以宏觀角度分析了我國老舊小區(qū)二次供水發(fā)展歷程，進而明確二次供水現(xiàn)存問題，并提出關(guān)注改造機制、加強宣傳引導(dǎo)、強化設(shè)計和聯(lián)合移交的改造建議291在改造實施階段，以二次供水改造設(shè)計、施工做法和設(shè)備選型研究為主，為該主題下設(shè)計階段、采購階段和施工階段風(fēng)險研究提供了線索。在設(shè)計方面，何建(2018)分析了老舊小區(qū)二次供水改造方案設(shè)計的熱點和難點，并結(jié)合技術(shù)規(guī)范和工程實際，提出二次供水改造方案設(shè)計的原則和對策(24;張國萍等(2022)則通過模擬和監(jiān)測的方法,分析變頻調(diào)速和無負壓技術(shù)優(yōu)劣,進而設(shè)計二次供水方式,提高了設(shè)計方案的科學(xué)性!四!在改造施工做法方面，李建宇(2020)介紹了深圳市優(yōu)質(zhì)飲水工程和二次供水改造工程概況，提出在優(yōu)質(zhì)飲水系統(tǒng)中預(yù)留分區(qū)閥門和屋頂水箱增加旁通管等措施，實現(xiàn)自由切換二次供水系統(tǒng)分區(qū)，進而降低成本超支風(fēng)險1231;在二次供水設(shè)備選型方面，向平等(2022)分析了智能型補加氯設(shè)備的控制方式、工作原理和運行成本，通過數(shù)據(jù)監(jiān)測表明該設(shè)備實際應(yīng)用效果較好,為老舊小區(qū)二次供水改造項目選配設(shè)備提供了新的思路24在改造完成階段，較多學(xué)者開展節(jié)能分析、水質(zhì)監(jiān)測和監(jiān)管評價等方面的研究，進而驗證老舊小區(qū)二次供水改造效果，為本研究提供了參考和借鑒。在改造后水質(zhì)分析方面，龐愉文等(2021)以155 個改造小區(qū)為樣本，連續(xù)跟蹤調(diào)研改造小區(qū)水質(zhì)狀況，結(jié)合改造前的水質(zhì)數(shù)據(jù)，對比分析改造后的水質(zhì)變化，明確改造后水質(zhì)得到了改善25:在節(jié)能分析方面，魯彬(2022)等以深圳二次供水改造項目為例，結(jié)合現(xiàn)狀資料，分析了改造后泵站能耗升高的原因，并提出節(jié)能建議126;邢雯雯等(2022)以175 小區(qū)為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，構(gòu)建監(jiān)管技術(shù)評價指標(biāo)體系，采用 AHP法計算指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)建加權(quán)和比法評價模型，進而開展二次供水監(jiān)管技術(shù)評價研究[271。

(2)國內(nèi)改造項目風(fēng)險評價研究現(xiàn)狀

國內(nèi)學(xué)者針對改造項目風(fēng)險評價研究主要聚焦于風(fēng)險評價指標(biāo)體系和風(fēng)險評價模型兩個方向，由于國內(nèi)相關(guān)研究起步較晚，現(xiàn)有研究傾向于借鑒國外理論研究成果，開展以實際項目為案例的實證研究，并且取得了豐碩成果。

與新建項目相比，改造項目施工環(huán)境復(fù)雜程度高、標(biāo)準(zhǔn)化程度低，且易受原有結(jié)構(gòu)要件約束，致使項目全壽命周期風(fēng)險不確定性程度更大，因此學(xué)者們更加關(guān)注選擇正確的風(fēng)險識別及指標(biāo)篩選方法，尋求構(gòu)建更加全面、科學(xué)和普適的風(fēng)險評價指標(biāo)體系。于光玉等(2021)在充分借鑒舊工業(yè)建筑改造實際情況基礎(chǔ)上，利用單一文獻研究法識別風(fēng)險因素，并采用問卷調(diào)查法篩選關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)，進而構(gòu)建風(fēng)險評價指標(biāo)體系(28;而陳為公等(2021)以既有建筑節(jié)能改造項目為研究主題，根據(jù)霍爾三維結(jié)構(gòu)思想識別風(fēng)險因素，并依托 10 名專家篩選出4項一級風(fēng)險指標(biāo)和 20 項二級風(fēng)險指標(biāo)!29;蔣明輝等(2023)則綜合運用文獻研究法、專家調(diào)查法、問卷調(diào)查法和實地調(diào)查法等多種方法開展老舊小區(qū)改造風(fēng)險識別和指標(biāo)篩選研究，從研究成果來看，較為宏觀地辨識了PPP模式單個老舊小區(qū)改造項目全過程風(fēng)險要素130?？傊?，學(xué)者們根據(jù)項目特點，通常采用單一傳統(tǒng)方法、風(fēng)險管理理論或多種方法結(jié)合構(gòu)建風(fēng)險評價指標(biāo)體系，這也導(dǎo)致部分研究成果存在主觀性強、全面性差、系統(tǒng)性不強和識別效率低等缺陷。

盡管國內(nèi)改造項目研究起步較晚，但我國學(xué)者熱衷于各類數(shù)學(xué)模型的應(yīng)用研究，無論是有關(guān)改造項目的常規(guī)風(fēng)險研究，還是風(fēng)險的細分研究，各類風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重計算模型和風(fēng)險評價模型已經(jīng)廣泛應(yīng)用于國內(nèi)學(xué)術(shù)研究中，并且形成了一套系統(tǒng)的科學(xué)方法與理論體系。在風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重計算方面，學(xué)者們從單一主觀經(jīng)驗判斷，逐漸過渡到數(shù)理模型計算方法，現(xiàn)如今組合賦權(quán)已成為學(xué)術(shù)熱點，而在風(fēng)險評價模型應(yīng)用上，較多學(xué)者傾向借助傳統(tǒng)的綜合評價方法開展研究。王瑩等(2018)以既有建筑綠色改造為研究視角，采用 FuZZy-FMEA 法開展風(fēng)險評價，以此確定關(guān)鍵風(fēng)險，提出風(fēng)險應(yīng)對建議[31;武乾等(2020)利用熵權(quán)法計算舊工業(yè)廠房改造項目施工安全風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重，并借助系統(tǒng)動力學(xué)原理構(gòu)建風(fēng)險 SD模型，進而動態(tài)模擬人員、技術(shù)、管理、結(jié)構(gòu)和環(huán)境子系統(tǒng)對風(fēng)險變化的影響[321;蔡志立等(2021)基于文獻研究法和專家訪談法確定高層住宅改造項目進度風(fēng)險因素，并通過問卷調(diào)查法搭建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險評價與分析推理模型，進而得到進度延誤最大致因鏈和最大可能因素B331;李永福等(2021)以社區(qū)配套設(shè)施改造、智能化改造和社區(qū)管理改造為核心，構(gòu)建 WBS-RBS 結(jié)構(gòu)分解模型，并運用AHP 法計算主觀權(quán)重，利用模糊綜合評價模型確定風(fēng)險等級!34]?？傊?，從文獻整體梳理結(jié)果來看，現(xiàn)有改造項目風(fēng)險評價模型相對傳統(tǒng)，較少考慮風(fēng)險指標(biāo)間影響關(guān)系，評價結(jié)果可視化程度相對不足，有待進一步創(chuàng)新。

1.3.3 研究現(xiàn)狀述評

總體上看，國外學(xué)者針對老舊小區(qū)二次供水改造研究的側(cè)重點有所不同，但整體研究非常深入細致，現(xiàn)階段更加關(guān)注可持續(xù)性理念、系統(tǒng)智慧化升級和運營管理等相關(guān)方向的研究，而國內(nèi)有關(guān)老舊小區(qū)二次供水改造研究相對不足。與此同時，國內(nèi)外學(xué)者在改造項目風(fēng)險評價上的研究范圍十分廣泛，不但研究內(nèi)容豐富，而且研究方法多樣，現(xiàn)已形成了成熟的理論和應(yīng)用體系。